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江南大学对外投资管理暂行规定

时间:2011-11-29  点击数: 来源:  

                第一章 总则

  第一条 为维护学校及无锡江南大学资产管理经营有限公司(以下简称资产公司)的合法权益,规范资产公司的投资行为,提高投资决策效率,防范投资风险,保证投资资金的安全和有效增值,明确资产公司重大投资、财务决策的批准权限与批准程序,根据教育部高校产业规范化建设要求,贯彻执行《公司法》、《中央级事业单位国有资产使用管理暂行办法》及资产公司章程等有关法律法规和规章制度的规定,结合学校科技产业建设及发展需要,特制订本规定。

  第二条 本办法所称投资是指资产公司对外兴办经济实体、增资扩股、股权转让、专业技术转让入股等以获取未来收益的行为,主要为对外股权投资等非金融投资。

  第三条 本制度适用于下列事项:对外投资;债权或债务重组;研究与开发项目的转移;公司董事会、江南大学经营性资产管理委员会认定的其他投资事项。

第四条 本办法规定了资产公司的投资原则、投资管理范围及组织机构、申办程序及投资决策、投资监控管理等内容。

                第二章 投资原则

  第五条 与学校优势学科结合紧密或可发挥学校优势、可控的、回报明显、综合收益高的并有可能做大的科技型企业;或技术含量高、技术成熟、市场前景较好的科技成果项目。

  第六条 拥有技术基础扎实、人员稳定、富有开拓精神的技术团队;技术人员要有转化科技成果的强烈愿望和开发产品的实际能力,并愿意为科技成果产业化而努力工作;团队中应有专人实施科技成果的转化工作。

  第七条 必须有足够的资金保证,合作投资者应有较强的风险意识和发展科技产业的愿望,具有一定的企业管理经验或市场优势。

  第八条 必须有固定的经营场所,不得利用校内场所,特别是不能占用或无偿使用学校的教学、科研用房和教学资源、实验设备(除学校指定的场所外)及其他物质条件从事经营活动。

  第九条 创办企业的技术团队或个人必须向资产公司提出申请,并提交可行性报告,资产公司负责组织有关人员论证和初审。

  第十条 学校在职事业编制人员创办企业按《在职专业技术人员参与产业创业管理暂行办法》执行;使用职务发明的知识产权投资按《关于促进科技成果产业化的暂行规定》执行;使用学校校名简称、教师科研人员的技术职务或专业资格等无形资产的按《江南大学无形资产管理实施细则》(江大校办[2008]20号)的有关规定执行。

              第三章 管理范围及组织机构

  第十一条 学校国有资产办公室(以下简称国资办)为经营性资产监督管理机构,负责学校非经营性资产转经营性资产的审批、产权登记等工作。

  第十二条 资产公司作为投资主体,行使投资功能;控股子公司对外投

资权由本公司确定,并向资产公司备案;资产公司委派到被投资单位的董事、监事和其他高级管理人员应督促子公司建立相应的投资管理制度。

  第十三条 资产公司董事会负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并审议。

  第十四条 江南大学经营性资产管理委员会负责对资产公司的长期发

展战略和重大投资决策进行审批,由资产公司组织实施。

  第十五条 资产公司分管领导及投资发展部具体负责业务范围内的投资项目管理,同时负责对投资项目相关法律文本进行合法性审核,对合作意向书、投资协议、合同及章程等进行法律主审,并按公司合同会签程序提出法律审核意见;对投资项目实行监督和事后评价工作。

  第十六条 资产公司计划财务部是公司投资的财务管理和资金保障部门。负责审核公司年度投资计划和年度投资预算,对投资项目进行资金筹措、会计核算和财务管理,并对投资项目的财务情况和预决算管理情况进行检查和监督。

                第四章 申办程序及投资决策

  第十七条 申办单位投资创办企业,应向资产公司报送如下初审材料。

  (一)投资申请应包括:

  1、项目的来源情况;

  2、投资公司的性质、合作方式;

  3、资金来源;

  4、法定代表人的基本情况;

  5、注册地址及经营场所;

  6、经营范围及经营方式。

  (二)投资公司的章程(草案)

  (三)投资公司各股东情况、营业执照复印件或身份证复印件等文件。  

  (四)可行性分析报告。

  (五)投资各方合作协议。

  (六)申办单位还需提供合作各方的前月会计报表原件、经中介机构审计的拟合作方上年财务报表、营业执照复印件、投资协议书等资料,以技术成果出资的应提供资产评估报告等。

  (七)董监事会组成和董事长、总经理建议名单。

  (八)申办企业有关劳动用工与人事代理或劳务派遣单位的合作意向。

  (九)申办者认为需要说明的情况或校内有关主管部门要求的其他文件。

  第十八条 递交上述文件十五日内,资产公司对相关材料进行初审。必要时可以要求申办单位提供补充材料或修改文件。

  第十九条 材料初审通过后,由国资办对投入的资产进行审定。以国有资产或职务技术成果(或专有技术,以下同)投资入股,申办单位或个人应填报《国有资产评估项目备案表》、《非经营性资产转经营性资产申报审批表》。其中以技术成果出资的,还需由科学技术处对该技术成果是否可予出资进行审定,并按有关规定确定该技术成果在学校和课题组之间的分割比例。

  第二十条 资产公司综合各方意见,递交资产公司董事会讨论,并经学校经营性资产管理委员会同意后,由申请单位负责公司名称预登记工作。

  第二十一条 学校作为国有资产的占有单位,以国有资产或职务技术成果投资入股,还要报教育部科技发展中心审核批准后方可设立。有关报批手续按《中央级事业单位国有资产使用管理暂行办法》(财教[2009]192号)文要求办理。

  第二十二条 资产公司根据上级的审批意见,出具同意投资或组建新企业的批复。批复内容包括:企业名称、出资各方、注册资金、校方投资额及所持股份、出资方式、经济性质、法定代表人、经营范围及方式等。

  第二十三条 申办单位收到同意投资或组建新企业的批复后,办理相关法律文书和企业登记注册手续。

  第二十四条 向所投资企业派出的董事、监事按《江南大学向企业委派董事、监事暂行办法》执行。

  第二十五条 新办企业领取营业执照后,应将以下文件原件(或复印件)交资产公司存档备案:

  (一)法人营业执照复印件。

  (二)出资者正式签署的合同(原件)。

  (三)合作各方签署的《公司章程》(原件)。

  (四)验资报告及资产评估报告(原件)。

  (五)由被投资企业出具的出资证明证书或股权证(原件),以货币资金出资的还需提供由被投资企业开具的收款收据(原件)。

  (六)资产监督管理部门关于同意投资、非经营性资产转经营性资产、对外投资的实物资产和无形资产的评估备案的批复。

  (七)投资各方的营业执照(副本)复印件。

  (八)如设立股份公司,需提供由地方人民政府批准成立的文件。成立中外合资、合作企业需有关部门批准设立企业的文件、投资各方的财务报表(原件)、经中介机构审计的拟合作方上年财务报表等资料。

  (九)公司董事、监事、高级管理人员名单。

  第二十六条 资产公司收到申办单位资料后存档。新办企业将决定投资的申报及批准文件、资产评估报告、被投资企业出具的出资证明(原件)和收款凭证(以货币方式出资的需要提供此项原件)以及由国资部门编制的投资入账说明等一并归档;财务部门进行账务处理。

  第二十七条 资产公司独资、控股企业为公司第一大国有法人股东的,应当及时办理国有资产产权占有登记手续。

  第二十八条 资产公司所投资企业需要增资或减资、变更企业法定代表人、调整经营范围、设立分公司、修改公司章程、调整董监事等需变更工商登记,由资产公司会同国资办按有关规定审批,批准后企业应依法及时办理相关工商变更手续,并将有关变更文件送资产公司备案。

              第五章  投资监控管理

  第二十九条 资产公司必须建立风险管理与控制,由计划财务部对投资项目进行事前、事中、事后的全过程监控,严格落实经济责任审批制度。

  第三十条 投资项目必须在前期手续合法合规的前提下方可实施。

  第三十一条 投资发展部建立投资项目管理制度,对投资项目法律程序控制、资金应用、项目进度等进行检查监督。

  第三十二条 计划财务部适时跟踪投资项目进展情况,对资金使用进行检查和监督,对投资项目的合法、合规性和内控制度进行监督。

  第三十三条 投资项目资料按档案管理的相关规定执行,投资项目结束后由资产公司综合办公室进行分类整理、汇总后存档。投资项目的合同原件由计划财务存档,综合办公室、投资发展部各存复印件一份。

  第三十四条 凡其他涉及学校经营性资产变动的有关事宜,参照本办法的相关规定办理。

  第三十五条 新增对外投资,除不可抗拒力量影响和特殊情况外,必须达到可行性论证报告中的收益,否则将对责任人进行追究。

  第三十六条 本制度经资产公司董事会讨论通过,学校经营性资产管理委员会批准之日起生效并实施。具体条款由资产公司负责解释。

 


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